北京华利金融丨银行卷入康德信虚假陈述案，被投资者指控41.39亿元。

海报新闻记者刘静一报道，《回应通知》再次将北京银行拖入康德信事件的漩涡。这家曾经被认为是“最有价值的上市银行”的金融机构现在发现自己站在了投资者索要41亿元人民币的对立面。来源：北京银行官网 北京银行成为康德信案被告 近日，北京银行发布公告。 12月4日，北京银行收到江苏省苏州市中级人民法院的回复通知书。康得新复合材料集团股份有限公司（以下简称“康得新”）在虚假陈述责任纠纷案中被列为共同被告。胡菊岭等8000余名个人投资者提起诉讼，索赔总额41.39亿元。 Be公告银行截图 该诉讼共有40名被告。第一被告人康德新，第二十九、三十号被告人康德新辩护蚂蚁是北京银行和北京银行西单支行。原告请求法院判令康得新向原告因虚假陈述造成的投资损失（包括投资差额损失、印花税和管理费）支付侵权赔偿金，暂定金额413.9万元。原告还请求法院判令除被告1外的所有被告对原告的上述损失承担连带责任。同时，各被告共同向原告主审律师支付了初步金额300万元，作为通知费、告知费、律师费、鉴定费和协助计算费。本案所有诉讼费用均由被告承担。北京银行在声明中表示，该案尚未开庭审理，尚未作出具有法律约束力的判决或裁定。该行强调，北京银行及北京银行西单支行并非主要回应可以提起诉讼。初步评估，不会对正常经营、当期盈利或同比盈利造成重大影响。姜德信事件的完整故事。海报新闻记者（微信ID：HaibaoNewsSw报道）发现，康德新曾是A股上市公司。 2019年1月，康得新15亿元债券发生违约，但根据其2019年财报，其仍有150亿元外汇资金，其中122.9亿元存放在北京银行西单支行。然而奇怪的是，这数百亿的积蓄却无法使用。随后，证监会对康德信展开现场检查并展开调查。 2020年9月，证监会发布《行政处罚决定书》。康德信2015年至2018年年报存在三项违法事实：虚假记录、未在年度报告中及时披露并为控股股东提供相关担保，未在年度报告中如实披露收入用途。中国证监会对康德新罚款60万元。钟宇被罚款90万元并永久禁入市场。时任首席财务官王宇、资本办公室主任张立雄被罚款并被驱逐出市场。资料来源：中国证监会官网 2021年4月6日，证券交易所深圳证券宣布康得新退市。深交所公告称，根据《上市公司严重违法行为强制退市实施办法》和《股票上市规则》的规定以及上市委员会的审核意见，决定对康得新实施严重违法行为。该公司被迫依法私有化。公司进入4月14日进入综合退市期，5月31日停牌，股价定为0.2元/股，市值仅7亿元。深交所公告称，根据证监会《行政处罚决定书》认定的事实，经追溯审核，康得新2015年至2018年净利润仍为负值。同时，因2018年、2019年连续两个会计年度出具无意见财务会计报告审计报告，公司股票自2020年7月10日起停牌。康得新2020年年报显示公司2020年净利润、扣除非经常性损益的净利润、年末净资产。上市公司全体股东均持否定意见，公司财务会计报告已被出具了保留意见的审计报告。 2024年12月，苏州市中级人员江苏省法院对康特新、原董事长钟宇、原董事徐硕、原财务经理王宇、原资本经理张立雄、原康德集团财务经理吴晓燕作出公开判决。江苏省苏州市中级人民法院公布的案件信息。钟宇因违法披露、未披露重要信息、欺诈发行证券、欺诈购汇、违反信托损害上市公司利益等罪，被判处有期徒刑15年，并处罚金2020万元。其他责任人已被指控犯有相关罪行。他因参与而被判处一定徒刑并处罚金。江苏省苏州市中级人民法院受理此案已过去一年多，新康德案又带来了新的进展。涉案的40名被告包括当时的马某。其控股股东康德信及旗下两家子公司、产业链合作伙伴，以及北京银行及其西单支行、瑞华会计师事务所、德恒律师事务所、恒泰长财证券、联合信用评级等管理机构。北京银行在这起诉讼中扮演什么角色？北京银行与康德信的关系主要集中在两点：作为公司债券的主承销商和数百亿资金的托管人。 2020年7月，中国银行间市场交易商协会认定，北京银行作为康得新相关债券融资产品的主承销商，在债券融资产品登记、发行及后续管理等方面未履行部分义务。根据相关自律监管规定，北京银行受到警告，暂停其主要债务类金融产品承销业务六个月。关于来自 Nat 的自愿制裁的信息2020年9月，中国证监会发布的行政处罚决定书显示，康得信与大股东康得信投资集团、北京银行西单支行签订了《现金管理业务合作协议》。根据协议，康得新及旗下3家子公司持有的北京银行西单分行4个账户（简称“账户组”）合并财务报表范围内的资金，实时全额收回至康德集团北京银行西单分行账户。尽管康德信集团在北京的银行账户各年末实际余额为零，但康德信2015年至2018年年报披露的北京集团银行账户余额分别为45.99亿元、61.6亿元、102.88亿元和122.9亿元，其中包含虚假记录。据海报新闻记者了解，2022年至2024年，北京银行营业利润分别为662.8亿元、667.1亿元、699.2亿元，净利润分别为247.6亿元、256.2亿元、258.3亿元。净利润增速同比下降，分别为11.40%、3.49%和0.81%。 2025年前三季度，该行营业利润下降1.08%至515.9亿元，净利润同比增长0.26%至210.6亿元。资产质量分方面，北京银行拨备覆盖率持续承压，2025年前三季度较上年末下降12.96点至195.79%。一级核心资本率也从9.54%下降至8.44%。截至12月11日收盘，北京银行股价为5.53元/股。